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2020年基金從業《基金法律法規》練習題(13)

日期: 2021-04-29 11:47:06 作者: 王瓊

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1、甲在擔任基金經理期間,利用任職優勢,操作其親屬開立的證券賬戶,先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股,為自己牟取利益,關于這一行為下列表述正確的是()。

Ⅰ.屬于利益輸送

Ⅱ.違反了客戶至上的職業道德要求

Ⅲ.違反了守法合規的職業道德要求

Ⅳ.屬于操縱市場的行為

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

參考答案:A

參考解析:甲的行為屬于典型的“老鼠倉”及非法利益輸送行為,嚴重違反客戶至上職業道德規范,也違 反了守法合規職業道德要求。保護投資者合法權益是基金業的生命線,是基金業能否健康發展的根本,而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。因此,客戶至上是基金從業人員的職業道德底線。

2、基金管理公司董事會審議事項必須經2/3以上獨立董事通過的是()。

I.公司重大關聯交易

II.基金重大關聯交易

III.公司審計事務

Ⅳ.基金審計事務

A. I、II、III、Ⅳ

B. I、Ⅲ

C. II、III

D. I、II、III

參考答案:A

參考解析:

董事會審議下列事項,應當經過2/3以上的獨立董事通過:

①公司及基金投資運作中的重大關聯交易;

②公司和基金審計事務,聘請或者更換會計師事務所;

③公司管理的基金的半年度報告和年度報告;

④法律、行政法規和公司章程規定的其他事項。

3、在基金管理公司的各項內部控制制度中,以下應明確內控目標、內控原則、控制環境及內控措施等內容的是()。

A. 部門業務規章

B. 業務操作手冊

C. 基本管理制度

D. 內部控制大綱

參考答案:D

參考解析:內部控制制度是基金管理人為了保護其資產的安全完整,保證其經營活動符合國家法律法規和內部規章要求,提高經營管理效率,防止舞弊,控制風險等目的,而在公司內部采取的一系列相互聯系、相互制約的制度和方法?;鸸芾砉緝炔靠刂浦贫扔蓛炔靠刂拼缶V、基本管理制度、部門業務規章等部分組成。

4、我國可以申請從事基金銷售業務的機構包括

Ⅰ.商業銀行

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.證券投資咨詢機構

Ⅳ.獨立基金銷售機構

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

參考答案:C

參考解析:基金銷售是指基金宣傳推介、基金份額發售或者基金份額的申購、贖回,并收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的活動?;痄N售機構是指從事基金銷售業務活動的機構,包括基金管理人以及經中國證監會認定的可以從事基金銷售的其他機構。目前可申請從事基金代理銷售的機構主要包括商業銀行、證券公司、保險公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。

5、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業協會的觀察會員之日起()年,同時符合資產管理規模標準和合規經營目標的,可以申請成為普通會員。

A. 3

B. 1

C. 半

D. 2

參考答案:B

參考解析:私募基金管理人和從事私募資產管理業務的金融機構加入協會,應當先申請成為觀察會員,自成為觀察會員之日起滿1年,同時符合資產管理規模標準及合規經營標準的,可申請成為普通會員。

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