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2020年基金從業《私募投資基金》考試熱點(1)

日期: 2021-07-09 17:59:26 作者: 王瓊

樂考網小編陪伴大家一起學習,小編每天都會分享基金從業考試復習資料,今天為大家帶來了2020年基金從業《私募投資基金》考試熱點(1),內容如下:

1、關于企業境內上市流程,以下表述錯誤的是()

A. 在企業上市流程中,企業改制是指企業以在資本市場公開發行和交易股票為目的而進行的企業組織結構,資本資產等方面的改組行為

B. 股票發行申請經發行審核委員會核準后,企業將取得中國證監會同意發行的批文

C. 根據中國證監會的有關規定,擬公開發行股票的股份有限公司在向中國證監會提出股票發行申請前,均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導

D. 證券交易所對收到企業和中介機構制作的上市申請文件,需進行受理和審核

參考答案:D

參考解析:中國證監會對收到企業和中介機構制作的上市申請文件,需進行受理和審核。

2、關于股權投資基金募集,以下表述錯誤的是()

A. 管理人可自行擬定基金募集推薦材料并尋找投資者

B. 基金管理人委托第三方代銷機構募集時,需確保該代銷機構獲得中證券會基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員

C. 股權投資基金可以選擇公開募集或非公開募集兩種方式

D. 募集過程中必須對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估

參考答案:A

參考解析:自行募集股權投資基金的,基金管理人應設置有效機制,切實保障募集結算資金安全。應嚴格遵守合格投資者制度,不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。

3、在我國,股權投資基金監管的首要目標是()

A. 提高金融市場運作效率

B. 促進金融市場發展

C. 防范系統性金融風險

D. 保護基金投資者合法權益

參考答案:D

參考解析:

不同國家股權投資基金監管的目標不同,但至少包括以下兩個:

1.保護基金投資者合法權益 2.防范系統性金融風險

其中保護基金投資者合法權益是監管的重中之重,股權投資基金監管必須切實保護基金投資者的合法權益。

4、在企業自由現金流折現模型中,企業自由現金流(FCFF)除了需考慮息稅前利潤(EBIT),折舊,攤銷,營運資金的變化,長期經營性負債的變化,資本性支出因素外,還需考慮的因素是()

A. 新增的付息債務,長期經營性資產的變化

B. 新增的付息債務,短期經營性資產的變化

C. 債務本金償還,新增的付息債務

D. 調整的所得稅,長期經營性資產的變化

參考答案:D

參考解析:企業自由現金流(FCFF)=息稅前利潤(EBIT)-調整的所得稅+折舊+攤銷-營運資金的增加+長期經營性負債的增加-長期經營性資產的增加-資本性支出。

5、某股權投資基金信息披露義務人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》且逾期未改正,中國證券投資基金業協會可視情節輕重對其采取的措施包括()。

Ⅰ書面警示

Ⅱ 要求參加強制培訓

Ⅲ 行業內譴責

IV 加入黑名單

A.I、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、IV

參考答案:B

參考解析:

信息披露義務人違反《信披辦法》的,投資者可以向基金業協會投訴或舉報、基金業協會可以要求其限期改正;逾期未改正的,基金業協會可以視情節輕重對信息披露義務人及主要負責人采取談話提程、書面警示、要求參加強制培訓、行業內譴責、加入黑名單等紀律處分。

本文由樂考網小編整理"2020年基金從業《私募投資基金》考試熱點(1)",小編還為廣大考生整理了基金從業考試報考指南和歷年真題等復習資料,更多分享請關注樂考網。

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